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证券从业资格考试《基本法律法规》练习题及解析(1)

来源:易考网2019-07-16 2

为了同学们可以更充分的复习并巩固证券从业资格的知识,传知网小编特地为同学们搜集了证券从业资格考试《基本法律法规》练习题及解析,希望可以此为大家的学习带来一些帮助。

1、向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益的机构是()。

A、存券银行

B、托管银行

C、中央存托公司

D、证券公司

答案:A

【解析】存券银行负责向ADR的持有者派发美元红利或利息,并代理ADR持有者行使投票权等股东权益。

2、根据《证券交易所管理办法》的规定,证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对()的管理。

A、上市公司

B、会员

C、交易活动

D、发行活动

答案:A

【解析】这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。

3、证券登记结算公司的职能不包括()。

A、证券账户、结算账户的设立和管理

B、证券持有人名册登记及权益登记

C、对证券交易活动进行管理

D、受发行人委托派发证券权益

答案:C

【解析】证券登记结算公司依法履行以下职能:证券账户、结算账户的设立和管理,证券的存管和过户,证券持有人名册登记及权益登记,证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理,受发行人委托派发证券权益,办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务,国务院证券监督管理机构批准的其他业务,如为证券持有人代理投票服务等。

4、证券公司应当自每月结束之日起()交易日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

A、1个

B、3个

C、5个

D、7个

答案:D

【解析】证券公司应当自每月结束之日起7个交易日内,向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的融资融券业务客户的开户数量。

5、以下证券投资风险中属于系统性风险的是()。

A、信用风险

B、利率风险

C、经营风险

D、财务风险

答案:B

【解析】系统风险包括:政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。

好了,今天关于证券从业资格考试的练习就暂时分享到这里,希望大家可以认真备考证券从业资格考试,要相信有付出就会有收获,传知网小编和大家一起努力!


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