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证券从业资格考试《基本法律法规》练习题及解析(3)

来源:易考网2019-07-16 7

为了同学们可以更充分的复习并巩固证券从业资格的知识,传知网小编特地为同学们搜集了证券从业资格考试《基本法律法规》练习题及解析(3),希望可以此为大家的学习带来一些帮助。

1、下列关于证券发行的描述中错误的是()。

A、未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

B、向不特定对象发行证券属于公开发行

C、向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行

D、公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式

答案:D

【解析】有下列情形之一的,为公开发行⑴向:不特走对象发行证券。⑵向累计超过200人的特定对象发行证券,⑶法律、行政法规规定的其他发行行为,非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

2、向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过()人的,亦构成变相公开发行股票。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案:D

【解析】向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票。

3、向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的;属于从事证券投资咨询业务,应当经()许可,取得证券投资咨询业务资格。

A、证券公司

B、证券交易所

C、中国证监会

D、中国证券业协会

答案:C

【解析】向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格

4、依法对财务顾问主办人进行自律管理的机构是()。

A、登记结算公司

B、中国证监会

C、沪深交易所

D、中国证券业协会

答案:D

【解析】中国证券业协会依法对财务顾问及其财务顾问主办人进行自律管理。

5、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

答案:C

【解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。

好了,今天关于证券从业资格考试的练习就暂时分享到这里,相信大家通过此次的练习也收获了不少新的知识,同时也希望大家可以认真备考证券从业资格考试,要相信有付出就会有收获,传知网小编和大家一起努力!


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