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2019证券从业资格考试法律法规第二章(3)

来源:易考网2019-07-22 1

大家早上好!有一句经典的话说的特别好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择,不付出努力是无法取得成功的。今天传知网小编为同学们分享一下2019证券从业资格考试法律法规第二章(3)的内容,大家一起来练习一下吧。

证券公司三道业务监控防线

①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。

②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线

③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线

3.合规经营的基本原则

合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。

4.合规负责人

合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施

5.合规检查分类

①按照组织合规检查的主体分类:下属各单位组织实施的合规检查、合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查

②按照合规检查发生的情形分类:例行检查、专项检查

6.合规部门人员配套

3 年 、1 点、 55

7.证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则

①保障合规负责人考核和任免的独立性

②保障合规负责人的知情权

③保障合规负责人的权威性

④强化合规负责人对合规管理人员的考核权

⑤明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作

⑥保障合规负责人及其他合规管理人员的薪酬待遇

⑦明确中国证监会和自律组织的外部支持

8.经营机构进行现场录音或录像留痕的要求

①在普通投资者申请转为专业投资者

②向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务

③经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见

④向普通投资者履行信息告知义务

9.风险承受能力

经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5 五个等级。

以上就是今天分享的2019证券从业资格考试法律法规第二章(3)的相关内容,相信到此为止大家已经又收获了不少新的知识,在这里传知网小编也可大家一起努力!如果想要了解更多证券从业资格考试相关知识,可以关注传知网哦。


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