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2019证券从业资格考试法律法规第二章(2)

来源:易考网2019-07-22 1

大家早上好!有一句经典的话说的特别好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择,不付出努力是无法取得成功的。今天传知网小编为同学们分享一下2019证券从业资格考试法律法规第二章(2)的内容,大家一起来练习一下吧。

1. 经纪业务概念

接受客户委托,按客户要求,买卖证券的业务,在经纪业务中证券公司不垫付资金,不赚差价,只收一定比例的佣金

2 . 经纪业务分类

柜台代理买卖,证券交易所代理买卖。

3.业务要素

委托人(投资者)、证券经纪商(证券公司)证券交易所(在交易所交易)证券交易对象(股票、债券等有价证券)

4. 经纪业务的特点

业务对象的广泛性和价格变动性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性。

5. 我国证券经纪业务佣金收费标准

A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度(不得高于证券交易金额的3‰,不得低于代收的交易监管费和交易所手续费等)

①A 股、证券投资基金每笔交易佣金不足 5元,按5元收取。

②B 股每笔交易佣金不足 1美元或5港元,按1美元或5港元

6. 经纪业务的主要风险

合规风险、管理风险、技术风险

7. 营业部负责人管理

①对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存。

②应当每 3 年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10 个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间,证券公司应当对证券营业部进行现场稽核,稽核报告应当以书面方式记载、留存。

8.投资顾问

指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

以上就是今天分享的2019证券从业资格考试法律法规第二章(2)的相关内容,相信到此为止大家已经又收获了不少新的知识,在这里传知网小编也可大家一起努力!如果想要了解更多证券从业资格考试相关知识,可以关注传知网哦。


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