用户登录
手机号
密码
记住密码 忘记密码
第三方登录: 还没有账号 去注册
用户注册
手机号
验证码
密码
我已阅读《易考网用户注册协议》
已有账号,去登录
忘记密码
手机号
验证码
重置密码
还没有账号 去注册 | 已有账号 去登录

2019证券从业资格考试法律法规第二章(1)

来源:易考网2019-07-22 12838

大家,下午好。有一句经典的话说的特别好“学海无涯苦作舟”,勤奋和努力是登上成功的唯一途径,没有什么捷径可供选择,不付出努力是无法取得成功的。今天传知网小编为同学们分享一下2019证券从业资格考试法律法规第二章(1)的相关内容,大家一起来学习一下吧。

一 、证券公司的内控原则

健全、合理、制衡、独立

二、证券公司三道业务监控防线

①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线,并加强对单人单岗业务的监控。

②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线

③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线

口诀:一线三双为基础,相关制衡为二道,独立监管为三道

三、合规经营的基本原则

合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则。

四、合规负责人

合规负责人是高级管理人员,直接向董事会负责,对本公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规负责人组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施。

五、合规检查分类

①按照组织合规检查的主体分类:下属各单位组织实施的合规检查、合规部门单独或联合其他部门组织实施的合规检查

②按照合规检查发生的情形分类:例行检查、专项检查

六、证券公司公开侧业务的工作人员

证券公司公开侧业务的工作人员需参与或者被动接触保密侧业务并接触内幕信息的,应当履行跨墙审批程序。保密侧业务部门应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。

七、客户风险分类控制措施

高风险客户——强化控制措施、低风险客户——简化控制措施

以上就是今天分享的2019证券从业资格考试法律法规第二章(1)的相关内容。如果想要了解更多证券从业资格考试相关知识,可以关注传知网哦。


强烈推荐:扫描下方二维码或搜索公众号“zqcyekw”关注我们,我们会及时把报考信息、知识点、备考技巧、模拟试题、历年真题等推送到您身边,请勿错过考试信息哦。

易考网证券从业资格考试

分享到:

互动交流
  • 微信公众号:ekwang-cn
  • QQ群:600916892 添加