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最新证券从业资格考试试题及解析,赶紧练习起来吧!

来源:易考网2019-07-16 4

为了同学们可以更充分的复习并巩固证券从业资格的知识,传知网小编特地为同学们搜集了证券从业资格考试试题及解,希望可以此为大家的学习带来一些帮助。

1、证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户

)的()。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.5]

答案:B

【解析】证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不合休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

2、证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据特,并以()方式别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A、口头

B、书面

C、电子

D、网络

答案:B

【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期,必须恪守诚信原则,提供充分合理的依据,并以书面方式特别声明:所述预期仅供客户参考,不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

3、证券公司长期次级债务是指借入期限在()的次级债务。

A、1年以上(含1年)

B、2年以上(含2年)

C、3年以上(含3年)

D、5年以上(含5年)

答案:B

【解析】证券公司长期次级债务是指借入期限在2年以上(含2年)的次级债务。

4、在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近()无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

答案:C

【解析】在我国申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录。

5、《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19正日式由()颁布实施。

A、证券交易所

B、证券业协会

C、证券登记结算机构

D、证监会

答案:B

【解析】证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

好了,今天关于证券从业资格考试的练习就暂时分享到这里,希望大家可以认真备考证券从业资格考试,要相信有付出就会有收获,传知网小编和大家一起努力!


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