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2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7.22)

来源:易考网2019-07-22 1

时光不负有心人,星光不负赶路人!为了让大家更好的学习期货从业资格,传知网校小编整理了2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7.22),供大家练习,希望对您学习有所帮助!


1、【多选题】中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有(     )。

A.审核材料 

B.考察谈话

C.调查从业经历 

D.公开选举

参考答案:ABC

参考解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定,中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对拟任人的能力、品行和资历进行审查。


2、【单选题】证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是(     )。

A.责令限期整改 

B.监管谈话 

C.拘留主要负责人

D.出具警示函

参考答案:C

参考解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。


3、【单选题】某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元,乙个人投资者的保证金损失了10万元,丙机构投资者的保证金损失了300万元,那么对甲、乙、丙投资者应得到的保障基金补偿,下列说法不正确的有(     )。

A.甲应得到5万元补偿 

B.乙应得到10万元补偿

C.丙应得到240万元补偿 

D.丙应得到242万元补偿

参考答案:C

参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定,对期货投资者的保证金损失,保障基金按照下列原则予以补偿:(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之九十补偿;(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿,超过10万元的部分按百分之八十补偿。因此,甲应得到的保障基金补偿额为5万元,乙应得到的保障基金补偿额为10万元,丙应得到的保障基金补偿额为:10+(300-10)×80%=242(万元)。


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