用户登录
手机号
密码
记住密码 忘记密码
第三方登录: 还没有账号 去注册
用户注册
手机号
验证码
密码
我已阅读《易考网用户注册协议》
已有账号,去登录
忘记密码
手机号
验证码
重置密码
还没有账号 去注册 | 已有账号 去登录

2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7.19)

来源:易考网2019-07-19 2

时光不负有心人,星光不负赶路人!为了让大家更好的学习期货从业资格,易考网小编整理了2019年期货从业资格考试法律法规每日一练(7.19),供大家练习,希望对您学习有所帮助!


1、(多选题)期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有(      )。

A.限制或者暂停部分期货业务

B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

参考答案:ABCD

参考解析:《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货公司不符合持续性经营规则或者出现经营风险且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施:(一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务或者分支机构;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。


2、(单选题)公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括(      )。

A.股东大会和董事会会议的筹备

B.股东大会和董事会会议文件的保管

C.期货交易所股东资料的管理

D.董事长因故不在时代其履行职权

参考答案:D

参考解析:《期货交易所管理办法》第四十六条规定,期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。


3、(判断题)期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。 (      )

参考答案:错

参考解析:《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。


强烈推荐:领取【考前押题+考试大纲+官方电子版教材+思维导图】,扫描下方二维码或搜索公众号“qhcyekw”即可领取!同时我们会及时把期货从业资格考试的报考信息、知识点、备考技巧、模拟试题、历年真题等推送到您身边,勿错过期货从业资格考试信息哦。

期货从业考试

分享到:

互动交流
  • 微信公众号:ekwang-cn
  • QQ群:460669008 添加