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基金从业资格「法律法规」考前预测题及答案解析6.12

来源:易考网2019-06-12 18

时光不负有心人,星光不负赶路人!易考网小编整理了基金从业资格考试模拟题,供大家练习,希望对您学习有所帮助!

题干.关于非公开募集基金管理人登记的描述,以下错误的是()

A.实行自律管理有利于非公开募集基金的灵活运作

B.体现了国家对公开募集基金和非公开募集基金区别监管的理念

C.降低了非公开募集基金管理人设立难度和设立成本

D.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行统一监管

答案.D

解析:担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会的审批,只需向基金业协会登记即可。

题干.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,符合私募基金募集方式的是()

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

C.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认

答案.D

解析:私募基金的募集是非公开,只针对特定的合格投资者发放,而A、B、C三个选项的募集方式都是公开的募集,D选项的身份确认就是向特定的投资者发放。

题干.根据《私募基金监督管理暂行办法》的规定,负责向投资者披露私募基金信息的机构包括()Ⅰ.私募基金管理人Ⅱ.私募基金销售机构Ⅳ.私募基金注册登记机构Ⅲ.私募基金托管人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案.A

解析:私募基金管理人、私募基金托管人应按合同约定向投资者披露有关私募基金的信息。

题干.私募基金运行期间,发生临时重大事项的,私募基金管理人应当在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告,以下不属于临时重大事项的是()

A.因估值错误导致赎回的投资者利益受到重大损失

B.因当事人协商一致签署了基金合同补充合同

C.因开放参与导致投资者数量超过200人

D.因市场下跌导致资产规模不足3000万

答案.D

解析:私募基金运行期间发生重大事件,管理人应当在5个工作日内报告:(1)基金合同发生重大变化(2)投资者数量超过法律法规规定(3)基金发生清盘或清算(4)私募基金管理人、基金托管人发生变更(5)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。则D选项的资产规模不属于临时重大事项。

题干.基金管理人变更重大事项,应当经中国证监会批准,其重大事项包括()

A.变更持有百分之五以上股权的股东

B.注销分公司

C.修改公司章程

D.变更公司注册地

答案.A

解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

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