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2019年基金从业资格《基础知识》考试精选练习题7.19

来源:易考网2019-07-19 4

选择了就要坚持,坚持了就要全身心的投入。大家每天都在坚持做题吗?为了让大家更好的学习基金从业资格考试,网校小编整理了基金从业资格考试《基础知识》模拟题,供大家练习,希望对您有所帮助!

题干.()是基金跨市场销售的一种制度性安排。在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售。

A.QFII

B.QDII

C.基金互认

D.沪港通

答案.C

解析:基金互认是基金跨市场销售的一种制度性安排。在一国监管体系下注册的基金,不需要在另一个国家或地区都进行注册,或履行一定渐变程序后,就可以直接销售。

题干.《证券监管目标和原则》和《集合投资实业监管原则》是由()发布。

A.国际金融协会

B.国际基金业协会

C.中国证监会

D.国际证监会组织

答案.D

解析:国际证监会组织是目前证券投资基金监管领域最重要的国际组织。为了实现对证券投资基金在全球范围内的有效监管,其于1998年9月发布了《证券监管目标和原则》,1994年发布了《集合投资实业监管原则》。

题干.监管机构可以采取()监管措施,确保投资者的合法权益。

A.保护客户资产

B.提供自发性协助

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

D.以上都正确

答案.A

解析:监管机构可以采取以下监管措施,确保投资者的合法权益:①向投资者充分披露有关信息;②保护客户资产;③公平、准确地进行资产评估和定价;④证券投资基金的份额赎回。

题干.下列关于UCITS指令,说法错误的是()

A.制定具体规则,并由其证券监管部门负责日常监管

B.为欧盟各成员国的开放式基金建立了一套跨境监管标准

C.符合要求的基金管理公司可以管理在其它成员国发行的基金

D.欧盟成员国各自以立法形式认可该指令后,本国符合要求的基金即可在其它成员国面向个人投资者发售,无需再申请认可

答案.A

解析:A项为AIFMD的内容。

题干.以下选项关于UCITS基金的核准,说法错误的是()

A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务

B.对于单位信托而言,要核准基金章程和基金托管人

C.基金管理公司只能从事基金管理业务

D.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准

答案.B

解析:对于单位信托而言,要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则;对于公司型基金,则要核准基金章程和基金托管人。

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