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基金从业资格科目一考试大纲增加了哪些内容?变化大吗?

来源:易考网2019-07-11 1

网友提问:基金从业资格科目一考试大纲变化大吗?都增加了哪些内容?

易考网小编回复:基金法律法规、职业道德与业务规范(科目一):本科目更新变动最大,因为法律法规是一直在变动的,本次改革后,较多的法律法规都改了,因此科目一的难度将些许加大。

基金法律法规、职业道德与业务规范(科目一)的新增内容:

4.证券投资基金的监管

4.1.b 掌握基金市场诚信监管的概念、对象,诚信信息包含的主要内容

4.5.f 掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求

4.5.g 掌握非公开募集基金的投资运作行为规范

4.5.h 掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求

4.5.i 掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求

16.基金的募集、交易与登记

16.2.a 理解封闭式基金的上市与交易

16.2.f 理解 ETF 的上市交易与申购赎回

16.2.g 理解 LOF、QDII 的交易方式与流程

16.2.h 了解基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回

20.基金的信息披露

20.2.c 了解基金份额持有人的信息披露义务

22.基金销 售行为规范 及信息管理

22.4.f 掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换

22.4.g 掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障

22.6.a 掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的 相关规定

24.基金管 理人公司治 理和风险管 理

24.1.b 理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利 和义务以及督察长制度

需要了解的法律法规增加

1、《证券期货市场诚信监督管理办法》(中国证监会令第139号);

2、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第145号);

3、《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》(中国证监会公告[2017]16号);

4、《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》(中国证监会公告[2018]10号)。

 附件:

附件1:基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲(2019年度修订).pdf

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