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基金法律法规、职业道德与业务规范(直通班)

【名师助考】经典实用教材 名师课程 精简考题 助你一次通过

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第一篇 行业概览

     第一章 金融市场、资产管理与投资基金

          第一节 居民理财与金融市场

          第二节 金融资产与资产管理行业

          第三节 中国资产管理行业的状况

          第四节 投资基金简介

     第二章 证券投资基金概述

          第一节 证券投资基金的概念与特点

          第二节 证券投资基金的运作与参与主体

          第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式

          第四节 证券投资基金的起源与发展

          第五节 中国证券投资基金业的发展历程

          第六节 基金业在金融体系中的地位与作用

     第三章 基金的类型

          第一节 证券投资基金分类概述

          第二节 股票基金

          第三节 债券基金

          第四节 货币市场基金

          第五节 混合基金

          第六节 避险策略基金

          第七节 交易型开放式指数基金ETF

          第八节 QDII基金

          第九节 分级基金

          第十节 基金中基金

第二篇 基金监管与职业道德

     第四章 证券投资基金的监管

          第一节 基金监管概述

          第二节 基金监管机构和行业自律组织

          第三节 对基金机构的监管

          第四节 对公开募集基金活动的监管

          第五节 对非公开募集基金的监管

     第五章 基金职业道德

          第一节 道德与职业道德

          第二节 基金职业道德规范

          第三节 基金职业道德教育与修养

第四篇 基金运作管理

     第十六章 基金的募集、交易与登记

          第一节 基金的募集与认购

          第二节 基金的交易、申购和赎回

          第三节 开放式基金份额的登记

     第二十章 基金的信息披露

          第一节 基金信息披露概述

          第二节 基金主要当事人的信息披露义务

          第三节 基金募集信息披露

          第四节 基金运作信息披露

          第五节 特殊基金品种的信息披露

第五篇 基金销售管理

     第二十一章 基金客户和销售机构

          第一节 基金客户

          第二节 基金销售机构

          第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略

     第二十二章 基金销售行为规范及信息管理

          第一节 基金销售机构人员行为规范

          第二节 基金宣传推介材料规范

          第三节 基金销售费用规范

          第四节 基金销售适用性与投资者适当性

          第五节 基金销售信息管理

          第六节 私募投资基金销售行为规范

     第二十三章 基金客户服务

          第一节 基金客户服务概述

          第二节 基金客户服务流程

          第三节 投资者保护工作

第六篇 基金管理人公司治理、内部控制和合规风险管理

     第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理

          第一节 治理结构

          第二节 组织架构

          第三节 风险管理

     第二十五章 基金管理人的内部控制

          第一节 内部控制的目标和原则

          第二节 内部控制机制

          第三节 内部控制制度

          第四节 内部控制的主要内容

     第二十六章 基金管理人的合规管理

          第一节 合规管理概述

          第二节 合规管理机构设置

          第三节 合规管理的主要内容

          第四节 合规风险